中国证监会行政处罚决定书(蝶彩资产管理(上海)有限公司、ag手机娱乐平台、阙文斌)

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        〔2017〕80号

        党派的:蝴蝶色资源应用(上海)股份有限公司(以下简化蝴蝶色资源),说得通于2012年5月,公馆:上海市浦东新区。

        ag手机娱乐平台,男,1971年1月做,蝴蝶色资源实习把持人,处所:上海市浦东新区。

        文斌齐,男,1963年8月做,恒康麦克匪特斯氏疗法集团股份股份有限公司(以下简化恒康麦克匪特斯氏疗法;甘肃杜伊伟药剂品股份有限公司,以下简化独摸索地)用桩区分成为搭档及实习把持人,处所:四川省成都市。

        基准《中华人民共和国保释金法》(以下简化《保释金法》)的有关规则,谈话对的。蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台、文斌齐船桅的装置恒康麦克匪特斯氏疗法股价一案进行了立案考察、调查,并依法向党派的告蝉作出行政处分的犯罪行动、说辞、党派的依法采取的根底和右边。党派的必要使习惯于,我将进行听证会,听取了申报、答辩。窥测现已考察完毕、调查决赛。

        经发觉,党派的在以下守法犯罪行动:

        一、蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台和文斌齐勾通船桅的装置股价的以图表画出顺序

        2013年3月,文斌齐与ag手机娱乐平台在上海晤面,文斌齐向ag手机娱乐平台表达了怀胎昂贵减持恒康麦克匪特斯氏疗法的决心要ag手机娱乐平台表现可以关口市值应用方法高涨恒康麦克匪特斯氏疗法到何种地步,然后拉升股价,应验文斌齐的高贬值恒康麦克匪特斯氏疗法的求助于

        2013年5月7日,德邦保释金有限负责任公司(以下简化德邦保释金)、兴业开公报开公报股份股份有限公司(以下简化兴业开公报开公报)与奎文斌签约德邦保释金职业方向资产应用事情资产应用和约(以下简化资产应用和约),奎文斌为财物寄托人,德邦保释金应用公司,兴业开公报开公报是托管机构人。基准和约,在干才鸣谢一切付托资产已抵达后,致财物寄托人和监护人付托资产初始经纪预告,财物寄托人和托管人鸣谢收执的日期(i,本和约自经受住运动场签名之日起见效。2013年5月8日,奎文斌将有产者2000万股恒康麦克匪特斯氏疗法托管转到资产应用公报。基准和约的见效使习惯于,资产应用和约日期2013年5月9日见效。

        德邦保释金、蝴蝶色资源和文斌齐三方签字详述领队礼仪,礼仪商定蝴蝶色资源作为详述领队机构暂代他人职务顾问任务领队服务性的限期与方向整理的的付托应用限期原封不动的相同的事物。蝴蝶色资源基准文斌齐恒康麦克匪特斯氏疗法股价不在水下20元/股在2的局面下,000万股恒康麦克匪特斯氏疗法授予减缩的必需品,暂代他人职务复原战术公报和容易搬运课程,蝴蝶色资源衣褶详述领队费,详述领队费按计提,收到的总数是逮捕的总数减除应用费、托管费及买卖费的使保持平衡

        二、蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台和文斌齐勾通船桅的装置股价的施行顺序

        自2013年5月9日起(即基准详述领队礼仪与资产应用和约的中间定位礼仪蝴蝶色资源开端实行领队服务性的任务的工夫)起至7月4日文斌齐应验减持恒康麦克匪特斯氏疗法和谐(以下简化船桅的装置和谐),蝴蝶色资源及ag手机娱乐平台对文斌齐赠送尾部去市场买东西费应用建议,文斌齐关口施行使均衡“市值应用”建议,船桅的装置恒康麦克匪特斯氏疗法股价详细列举如下:

        一是蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台和文斌齐施行勾通船桅的装置股价的成立企图。详述领队礼仪的签署建立了ag手机娱乐平台、蝴蝶色资源与文斌齐在不在水下20元/股减持的股本事项上的联合任务关系;礼仪中商定蝴蝶色资源详述领队费按计提,约束单方协同进项,蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台和文斌齐在应用“市值应用”拉抬恒康麦克匪特斯氏疗法股价并减持利市的协同动机;同时,ag手机娱乐平台在讯问笔录中认出怀胎恒康麦克匪特斯氏疗法可以决议“市值应用”建议,共同的相配应验去市场买东西费应用目的,阐明ag手机娱乐平台在应验是你这么说的嘛!“市值应用”目的的成立决心要。

        二是蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台和文斌齐施行勾通船桅的装置股价的成立行动。蝴蝶色资源的职员的及ag手机娱乐平台关口驿站发派人文斌齐的《市值应用备忘账》和恒康麦克匪特斯氏疗法在涉案和谐的尾部行动明确的了ag手机娱乐平台、蝴蝶色资源实习插一脚了“市值应用”事项,发扬了生活功能。经查,蝴蝶色资源的职员的、ag手机娱乐平台在发派人文斌齐的《市值应用备忘账》中赠送的“市值应用”建议包罗:恒康麦克匪特斯氏疗法放慢战术构象转移的建议;建议够发工资病院、整理职业详述权杖进行详述、整理银行家的职业公关和保释金媒质走访,高涨任务效率;建议恒康麦克匪特斯氏疗法增强物揭露,去市场买东西费应用将关口揭露。恒康麦克匪特斯氏疗法在涉案和谐揭露收买三家病院、Dyw101和有特色的牙粉咱们可以领会,文斌齐采取了ag手机娱乐平台、蝴蝶色资源赠送的“市值应用”建议,并基准恒康麦克匪特斯氏疗法实习局面和。穿着,恒康麦克匪特斯氏疗法未片面揭露病院收买价钱,对《互补的礼仪》及3,1000万元抵补未揭露;未即时揭露dyw101项主语,用给差错的劝告性的议论来结果出资者预感船桅的装置时选择工夫点揭露有特色的的牙粉研究与开发结果目录,扩张船桅的装置和谐“利好”物揭露密度,对出资者预感的结果

        三是蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台和文斌齐勾通船桅的装置股价目的的应验。2013年7月3日、4日文斌齐成以20元/股平均价钱减持恒康麦克匪特斯氏疗法2200万股(穿着2000万股为“资产应用整理的”所涉恒康麦克匪特斯氏疗法的股本),蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台应验了与文斌齐商定的“市值应用”目的。

        三、蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台和文斌齐勾通船桅的装置股价

        2013年5月9多达7月3日,恒康麦克匪特斯氏疗法股价累计涨幅24.86%(前一买卖日的金钱或财产的转让为基数,下同,声画同步中小盘商标累计下跌1.24%,使脱离常轨26.10个百分点;声画同步深证药剂职业商标累计秋天1.91%,使脱离常轨个百分点

        2013年5月9日至7月4日和谐,恒康麦克匪特斯氏疗法股价累计涨幅15.52%,声画同步,中小盘总体担保的商标下跌80%,使脱离常轨个百分点;声画同步深证药剂职业商标累计秋天3.11%,使脱离常轨个百分点。

        2013年7月5日至8月30日和谐,文斌齐减持恒康麦克匪特斯氏疗法应验后,股价累计下跌2.45%,声画同步中小盘商标累计涨幅、深圳药剂职业商标累计涨幅恒康麦克匪特斯氏疗法不注意发行物若干对,其股价因缺少利好物垫枕而下滑,发酵时尚原封不动的地弱于比得上的商标。

        2013年7月3日4日,奎文斌关口U 形钉买卖零碎减持恒康麦克匪特斯氏疗法2200万股,共利市51,621,068元包罗德邦保释金工业界资产应用和约商定2000万股,7月3日每天减持1000万股,折后平均价钱20元/股;7月4日,奎文斌孤独减持200万股,折后平均价钱元/股。

        2013年7月5日,文斌齐依照商定发工资了蝴蝶色资源详述领队费48,580,000元

        越过犯罪行动,有中间定位权杖电子驿站、讯问笔录、中间定位礼仪、项主语数据、深圳保释金买卖所来回计算表等明显公开宣称,足以决议。

        文斌齐与蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台协力促成,作为股票上市的公司应用用桩区分成为搭档和实习把持人一切物优势,把持恒康麦克匪特斯氏疗法物的集合发行物,物揭露报酬船桅的装置的满足的时点,未即时、真实、精确片面揭露对恒康麦克匪特斯氏疗法不顺的物,扩大某人的权力恒康药剂研究与开发才能,选择工夫点揭露恒康麦克匪特斯氏疗法已一些杰出的利好物,以去市场买东西费应用的名,股价船桅的装置的可行性。关口是你这么说的嘛!尾部物揭露的总体担保的效应,成立上给差错的劝告出资者,结果了恒康麦克匪特斯氏疗法股价,应验文斌齐的高贬值恒康麦克匪特斯氏疗法的求助于,违背保释金法第七十七条最初的款规则的,组成以第二位百零三条船桅的装置保释金去市场买东西。蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台与文斌齐勾通船桅的装置股价守法所得51,621,068元。穿着,蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台适合以图表画出恒康麦克匪特斯氏疗法市值应用整理的蝴蝶色资源起主导地位,私生的获取48,580,000元,应承当首要负责任,ag手机娱乐平台是立即适合的适合人;文斌齐起着相商功能,私生的获取3,041,068负主要负责任。

        党派的蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台及其代理人在听证中赠送:最初的,党派的不具有把持恒康麦克匪特斯氏疗法物揭露以施行船桅的装置恒康麦克匪特斯氏疗法股价的成立蓄意。在有特色的的战术开展整理的中,蝴蝶色资源赠送了对独摸索地五年分别要应验的市值应用目的。以继续改善为求助于的去市场买东西费应用服务性的。详述领队礼仪中对领队服务性的费的商定属于法线的去市场买东西行动,实质上是风险应用的实质,咱们不克不及拒不履行它,鉴于它有船桅的装置的股本的动机。以第二位,蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台不注意把持恒康麦克匪特斯氏疗法三项物揭露依据施行勾通船桅的装置股价的详细行动。从物揭露顺序可以看出,恒康麦克匪特斯氏疗法物揭露多余的征询蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台视域;该物揭露事项与蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台向文斌齐赠送的“市值应用”建议无干。第三,在附近蝴蝶色资源施行减持容易搬运的犯罪行动保持差错,有案可稽无若干明显公开宣称蝴蝶色资源收回了减持讲授,蝴蝶色资源要发生断层向文斌齐暂代他人职务了减持建议和三家可供选择的接盘机构,魁文彬不注意整理欢迎。四的,恒康麦克匪特斯氏疗法股价的多样辨析不克不及拿取党派的勾通船桅的装置股价,相反,它公开宣称了施行去市场买东西营销的敏捷的结果;留存,股价高涨后的计算不公正。第五,蝴蝶色资源暂代他人职务的“市值应用”服务性的合法合规,与以“市值应用”为名股价船桅的装置的可行性的行动具有万分的分别。

        蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台在听证聚会互补的暂代他人职务答辩数据:最初的,在听证互补的明显阐明数据中赠送,蝴蝶色资源和ag手机娱乐平台在附近费封爵的实习适合国际商量公司的事情以图案装饰,不在短期船桅的装置st的买卖动机和行动。以第二位,在听证互补的明显阐明数据中赠送,恒康麦克匪特斯氏疗法基准单一的经纪整理的决议施行并公报的三个项主语均与蝴蝶色资源的商量建议满足的无干,单方联合任务和谐蝴蝶色资源赠送的商量建议总的说来未开腰槽文斌齐的反应和采取,因而蝴蝶色资源不在文斌齐协力促成船桅的装置恒康麦克匪特斯氏疗法股价的犯罪行动。第三,在他的专家看来,专家一致认为蝴蝶色资源和ag手机娱乐平台的行动属于股票上市的公司市值应用中法线的顾问任务行动,在去市场买东西费应用顺序中暂代他人职务法线的顾问任务,减持买卖公报的决策者和终极把持人,也发生断层恒康麦克匪特斯氏疗法物揭露的插一脚者;《行政处分事前告语书》暧昧不明了“合法的市值应用”和“应用市值应用船桅的装置股价”的中和线;倘若在法线的去市场买东西费应用顺序中,恒康麦克匪特斯氏疗法个人物揭露违规,蝴蝶色资源和ag手机娱乐平台不应对该行动承当负责任,不应被计算总数船桅的装置股价。

        奎文斌的代理人在听证会上赠送:最初的,奎文斌不注意船桅的装置股价的成立蓄意。以第二位,文斌齐从未与ag手机娱乐平台、蝴蝶色资源施行勾通船桅的装置股价的行动,不曾联合任务、决议ag手机娱乐平台、蝴蝶色资源赠送的不合适“市值应用”必要使习惯于,非受控股票上市的公司发行物公报,无虚伪公报、给差错的劝告。第三,公报后股价走势无非常,公司的公报与夏普国际的结果无干。四的,船桅的装置周而复始与本钱价钱分清绝对使卷曲,形成党派的来回额计算差错的。

        我会想,最初的,成立运动场,蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台、文斌齐为演奏谱曲有船桅的装置恒康麦克匪特斯氏疗法股价的蓄意。详述领队礼仪的实质可以从礼仪的亲嗣关系、礼仪满足的的三个运动场及中间定位pa的详细行动。从礼仪的亲嗣关系,使化合文斌齐、ag手机娱乐平台等多份讯问笔录,该份礼仪签署的背景幕布是文斌齐鉴于研究与开发核心药物而企图以20元/股贬值恒康麦克匪特斯氏疗法筹措资金从礼仪满足的看,其核心满足的是文斌齐以不在水下20元/股贬值2000万股恒康麦克匪特斯氏疗法,而发生断层关口去市场买东西费应用改善恒康麦克匪特斯氏疗法“费”从中间定位方的详细行动看,蝴蝶色资源在《市值应用备忘账》中屡次加强恒康麦克匪特斯氏疗法结果却采取和决议去市场买东西费应用的建议拉升恒康麦克匪特斯氏疗法股价。蝴蝶色资源相似的放慢收买病院、增强物揭露、整理职业详述权杖进行详述等“市值应用”建议,均是为了立即或用过的结果恒康麦克匪特斯氏疗法股价同时,恒康麦克匪特斯氏疗法和文斌齐应用已有可应用的事项施行了蝴蝶色资源赠送的多项“市值应用”建议,拉升恒康麦克匪特斯氏疗法股价大幅上扬与比得上的商标的使卷曲。因而,详述领队礼仪的实质即是预付恒康麦克匪特斯氏疗法股,而发生断层零碎片面地高涨,蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台、文斌齐以去市场买东西费应用名船桅的装置去市场买东西。

        留存,蝴蝶色资源暂代他人职务的答辩明显中有4独家市值应用备忘账,结果却以第二位个明确的提到五年战术开展,其表述为“蝴蝶色资源于2013年5月22日指画独摸索地(以下简化贵司)市值应用必要使习惯于审读了贵司在议定书中拟定的战术开展规划,战术开展规划决议了我公司的开展途径、来回目的和去市场买东西费目的。”由此可见,五年开展规划并非蝴蝶色资源在议定书中拟定,恒康麦克匪特斯氏疗法曾经终结了,仅由蝴蝶色资源审读,该答辩明显无法公开宣称蝴蝶色资源求助于扶助恒康麦克匪特斯氏疗法预付内在费以追求俗界的开展的判定。详述领队礼仪中没有五年的战术开展规划的表述和领队服务性的建议,而且蝴蝶色资源与文斌齐的联合任务,在文斌齐减持的股本应验后即完毕,蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台也不注意为恒康麦克匪特斯氏疗法暂代他人职务俗界的市值应用的成立行动。综上,谈话对的。该项不接待辩解。

        以第二位,蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台关口驿站发派人文斌齐的《市值应用备忘账》、恒康麦克匪特斯氏疗法在涉案和谐的尾部行动明确的了蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台、文斌齐实习插一脚了“市值应用”事项,运用去市场买东西费应用应验20元/股减持恒康麦克匪特斯氏疗法目的。

        市值应用建议包罗:建议恒康麦克匪特斯氏疗法放慢战术构象转移;建议收买病院整理职业详述权杖进行详述、整理银行家的职业公关和保释金媒质走访等方法预付恒康药剂资本去市场买东西抽象建议恒康麦克匪特斯氏疗法增强物揭露等。恒康麦克匪特斯氏疗法确凿依照蝴蝶色资源赠送的“市值应用”思绪,关口不即时、真实、精确、原封不动的揭露公司杰出的物等尾部方法进行了“市值应用”,应验恒康麦克匪特斯氏疗法股价上扬的目的穿着,增强物揭露运动场详细列举如下:

        1. 未原封不动的、精确揭露收买三家病院的思索

        2013年6月恒康麦克匪特斯氏疗法发行物收买蓬溪病院、资阳市病院和大德阳病院三院公报。关口考察,收买此外在这事顺序中签字收买和约,郭,恒康麦克匪特斯氏疗法董事会部长一次关口电子驿站发派人文斌齐《弥补礼仪》,礼仪显示恒康麦克匪特斯氏疗法关系方必要收买项主语提案人)支付3,1000万元抵补,但恒康麦克匪特斯氏疗法未揭露抵补礼仪及发工资局面等局面,表面上浓缩变稠了收买本钱,高涨出资者对收买进项的预感,对恒康麦克匪特斯氏疗法股价发生敏捷的结果。

        2. 未真实、精确揭露dyw101项求助于研究与开发

        2013年6月恒康麦克匪特斯氏疗法公报说全资分店上海都摸索地生物技术股份有限公司以下上海独有)美国Apexigen公司等梅花研究与开发应验了DYW101项主语最初的阶段详述。经查,“DYW101”项主语实习由四川恒康开展有限负责任公司分店上海津曼特生物技术股份有限公司进行仅上海不有着本领研究与开发的使习惯于和才能,仅限名插一脚者。该公报扩大某人的权力上海有特色的的研究与开发才能,给差错的劝告出资者,以某人为受款人预付恒康麦克匪特斯氏疗法股价。

        3. 未即时揭露有特色的的牙粉研究与开发向上局面

        恒康麦克匪特斯氏疗法2013年6月24日公报有特色的的牙粉于新来捏造完毕。经查,2011年前已应验研究与开发任务2011年2月,恒康麦克匪特斯氏疗法流行中间定位注册商标2011年6月恒康麦克匪特斯氏疗法赠送中间定位特指谎言专利自找麻烦公报工夫与实习研究与开发有很大背离,选择工夫点揭露中间定位研究与开发向上,扩张杰出的利于的物揭露密度,结果出资者进项预感,依据预付恒康麦克匪特斯氏疗法股价。

        留存,恒康麦克匪特斯氏疗法决议蝴蝶色资源赠送的“市值应用”建议,必然的使化合恒康麦克匪特斯氏疗法实习局面,从恒康麦克匪特斯氏疗法实习动身,把蝴蝶色资源赠送的“市值应用”建议内化为注重实际的的详细课程。从恒康麦克匪特斯氏疗法揭露尾部与蝴蝶色资源“市值应用”建议相适合的物看待,蝴蝶色资源的“市值应用”建议被文斌齐详尽的认可、吸取和实习采取。终极事业恒康麦克匪特斯氏疗法股价非常高涨,文斌齐发工资、蝴蝶色资源私生的流行48,580,000元顾问任务费高。因而,《听证答辩互补的明显阐明数据(二)》中赠送的恒康麦克匪特斯氏疗法公报的三个项主语均与蝴蝶色资源的商量建议满足的无干、蝴蝶色资源的商量建议不注意被文斌齐和恒康麦克匪特斯氏疗法采取的答辩视域不说得通。综上,谈话对的。该项不接待辩解。

        第三,《详述领队礼仪明确的礼仪“以不在水下20元/股贬值恒康麦克匪特斯氏疗法的股本”蝴蝶色资源为文斌齐暂代他人职务“市值应用”建议的实质是把恒康麦克匪特斯氏疗法股价拉升到20元/股的价,与其在听证互补的明显阐明数据中赠送的在国外公司顾问任务的满足的有实质分别。因而,谈话对的。该项不接待辩解。

        四的,在附近专家一致认为蝴蝶色资源和ag手机娱乐平台在“市值应用”顺序中暂代他人职务的是法线顾问任务的成绩。基准《详述领队礼仪明确的礼仪“以不在水下20元/股贬值恒康麦克匪特斯氏疗法的股本”蝴蝶色资源为文斌齐暂代他人职务“市值应用”建议的实质是把恒康麦克匪特斯氏疗法股价拉升到20元/股的价,属于类型的船桅的装置恒康麦克匪特斯氏疗法股价的行动。蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台以合法的同次多项式适用于私生的的求助于,以去市场买东西费应用的名,股价船桅的装置的可行性蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台与文斌齐勾通船桅的装置股价守法所得51,621,068元穿着,蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台私生的获取48,580,000元从党派的的成立求助于动身、成立行动、实习结果和那个原封不动的的逻辑链,蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台与文斌齐协力促成船桅的装置恒康麦克匪特斯氏疗法股价的犯罪行动变明朗,明显确凿,因而专家视域中赠送的意见是不合适的。留存,《行政处分事前告语书》并未触及蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台该当对恒康麦克匪特斯氏疗法物揭露违规行动承当负责任的犯罪行动。综上,谈话对的。该项不接待辩解。

        第五,论减让令的详细发行物与犯罪行动保持。在保持蝴蝶色资源、ag手机娱乐平台和文斌齐协力促成船桅的装置股价的局面下,下达详细减让令和接盘方的整理即使由蝴蝶色资源作出,不结果协力促成股价单方的结果和负责任保持。谈话对的。该答辩视域产生采取,调理中间定位日志

        直觉,的股本跌价后的计算不公正,经核算,谈话对的。该答辩视域产生采取,调理减持后的股价涨幅。该项绝对使卷曲不结果党派的勾通船桅的装置股价的结果,对党派的的保持和处置不注意结果。

        第七,2013年5月7日德邦保释金兴业开公报开公报和文斌齐签字资产应用和约,单方准许本和约由德邦保释金鸣谢为、向财物寄托人文斌齐和托管人兴业开公报开公报发送付托资产初始经纪预告并经单方鸣谢签收后见效。同日,德邦保释金、蝴蝶色资源和文斌齐签字详述领队礼仪,商定蝴蝶色资源暂代他人职务顾问任务的限期同资产应用和约的付托应用限期。据此,单方建议和约的见效日期为2013年5月9日,以股价为船桅的装置原点的金钱或财产的转让为,即2013年5月8日恒康麦克匪特斯氏疗法金钱或财产的转让。检查中间定位和约,我会接待这种辩解。

        基准党派的守法犯罪行动、印、命运和社会为害到何种地步,基准保释金法二百零三条的规则,我来决议。:

        一、充公蝴蝶色资源守法所得48,580,000元,同时97,160,被没收了的1000元;

        二、对ag手机娱乐平台授予正告,同时60万元精;

        三、充公文斌齐守法所得3,041,068元,并处3,041,068元精。

        是你这么说的嘛!每边应在收到本传票之日起15天内,将罚汇入中国1971保释金监督应用任命(开户开公报:中国1971国际信托投资公司开公报总公司贩卖部,账号:7111010189800000162,由开公报立即上缴财政部),并将注有党派的名声的支付使明显硬拷贝送中国1971保释金监督应用任命核实局立案。党派的是否对本处分决议不忿,可在收到本处分决议书之日起60日内向性中国1971保释金监督应用任命自找麻烦行政复查,也可在收到本处分决议书之日起6个月内立即向有技能的人民法院提起行政请愿。重新考虑和诉讼案件和谐,是你这么说的嘛!决议不中止授予。

        中国1971证监会      

                                                      2017年8月10日 

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